600644:樂山電力董事會秘書工作制度
樂山電力股份有限公司
董事會秘書工作制度
（經(jīng)公司2017年8月8日召開的第八屆董事會第九次會議審議通過）
第一章總則
第一條 為提高公司治理水平，促進公司規(guī)范化運作，充分發(fā)
揮董事會秘書的作用，規(guī)范公司董事會秘書的選任、履職培訓(xùn)工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券
法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及《樂山電力股份有限公司章程》有關(guān)規(guī)定，制定本工作制度。
第二條 董事會秘書為公司的高級管理人員，對公司和董事會
負(fù)責(zé)，應(yīng)忠實、勤勉地履行職責(zé)。
第三條 董事會秘書作為公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)
絡(luò)人。董事會秘書或代行董事會秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)以公司名義與上海證券交易所辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。
第四條 公司設(shè)立董事會辦公室，董事會辦公室為董事會秘書
分管的工作部門。
第二章選任
第五條 公司董事會應(yīng)當(dāng)在原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘
任董事會秘書。
第六條 擔(dān)任公司董事會秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)；
（二）具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識；（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，具有良好的組織協(xié)調(diào)能力和溝通能力；
（四）取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。
第七條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會秘書：
（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；
（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；
（三）曾被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書；
（四）最近三年曾受證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；
（五）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（六）上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。
第八條 公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會秘書的董事會會議召開前五個
交易日，向上海證券交易所備案，并報送以下材料：
（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；
（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會秘書資格證書等。
上海證券交易所自收到報送的材料之日起五個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。
對于上海證券交易所提出異議的董事會秘書候選人，公司董事會不得聘任其為董事會秘書。
第九條 公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無故
將其解聘。
第十條 公司董事會秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相
關(guān)事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：
（一）《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》第七條規(guī)定的任何一種情形；
（二）連續(xù)三年未參加董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)；
（三）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；
（四）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；
（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。
董事會秘書被解聘時，公司應(yīng)當(dāng)及時向上海證券交易所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向上海證券交易所及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)提交個人陳述報告。
第十一條 公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受公
司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。
董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書職責(zé)。
第十二條 公司董事會秘書空缺期間，公司董事會應(yīng)當(dāng)及時指
定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報上海證券交易所備案。
公司董事會未指定代行董事會秘書職責(zé)的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。
第三章履職
第十三條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包
括：
（一）負(fù)責(zé)公司信息對外發(fā)布；
（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；
（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；
（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；
（五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報備工作；
（六）關(guān)注媒體報道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時披露或澄清。
第十四條 公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會加強公司治理機
制建設(shè)，包括：
（一）組織籌備并列席公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；
（二）建立健全公司內(nèi)部控制制度；
（三）積極推動公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項；
（四）積極推動公司建立健全激勵約束機制；
（五）積極推動公司承擔(dān)社會責(zé)任。
第十五條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完
善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機制。
第十六條 董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：
（一）保管公司股東持股資料；
（二）辦理公司限售股相關(guān)事項；
（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;
（四）其他公司股權(quán)管理事項。
第十七條 公司董事會秘書協(xié)助公司董事會制定公司資本市場
發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務(wù)。
第十八條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)公司規(guī)范運作培訓(xùn)事務(wù)，組織
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。
第十九條 公司董事會秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級管理
人員履行忠實、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向上海證券交易所報告。
第二十條 公司董事會秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會和
上海證券交易所要求履行的其他職責(zé)。
第二十一條 公司為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司
董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書的履職行為。
第二十二條 公司董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財
務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。
第二十三條 公司召開總經(jīng)理辦公會以及其他涉及公司重大事
項的會議，應(yīng)及時告知董事會秘書參會，并提供會議資料。
第二十四條 公司董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨
礙或者嚴(yán)重阻撓時，可以直接向上海證券交易所或當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)報告。
第二十五條 公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾
在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。
第二十六條 公司董事會聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書
履行職責(zé)。
董事會秘書不能履行職責(zé)或董事會秘書授權(quán)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。
證券事務(wù)代表須取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。
第四章培訓(xùn)
第二十七條 公司董事會秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)
參加上海證券交易所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時間原則上不少于36個
課時，并取得董事會秘書資格培訓(xùn)合格證書。
第二十八條 公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由上
海證券交易所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。
被上海證券交易所通報批評的公司董事會秘書，應(yīng)按照上海證券交易所要求參加最近舉辦的一期董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。
第二十九條 公司董事會秘書培訓(xùn)的內(nèi)容包括上市公司信息披
露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會秘書權(quán)利和義務(wù)等主題。
第五章 懲戒
第三十條 公司董事會秘書違反本管理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，上
海證券交易所根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒：
（一）通報批評；
（二）公開譴責(zé)；
（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書。
以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。
第三十一條 被上海證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公
司董事會秘書的，由上海證券交易所注銷其“董事會秘書資格證
書”，自注銷之日起上海證券交易所不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。
因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）項和第十條第一款第（二）項規(guī)定的事項被公司解聘的，由上海證券交易所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起上海證券交易所 3 年內(nèi)不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。
第六章附則
第三十二條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過后實施。
相關(guān)閱讀：
驗證碼：
