拓日新能:2017年上半年投資者保護(hù)工作報(bào)告
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
2017年上半年投資者保護(hù)工作報(bào)告
深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）自2008年上市以
來(lái)，始終高度重視投資者保護(hù)工作，通過(guò)持續(xù)現(xiàn)金分紅、嚴(yán)格履行相關(guān)承諾、嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)、多渠道與投資者交流溝通等方式，切實(shí)保護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2017上半年公司投資者保護(hù)工作情況報(bào)告如下：
一、積極落實(shí)“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作方案
公司積極貫徹落實(shí)深圳證監(jiān)局近年來(lái)發(fā)布的關(guān)于開(kāi)展投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作相關(guān)通知的要求，制定了“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作方案并認(rèn)真落實(shí)，通過(guò)加強(qiáng)投資者關(guān)系建設(shè)，開(kāi)放多渠道投資者交流途徑（比如官網(wǎng)、微信公眾號(hào)、藍(lán)天行動(dòng)宣傳欄等），開(kāi)展辦公區(qū)、工廠區(qū)專項(xiàng)宣傳和內(nèi)部培訓(xùn)教育等多種方式，在轄區(qū)內(nèi)營(yíng)造“藍(lán)天行動(dòng)”良好氛圍，引導(dǎo)投資者樹(shù)立長(zhǎng)期投資、理性投資的理念，將保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處。目前，該專項(xiàng)工作正在有序開(kāi)展中。
二、完善信息披露制度，持續(xù)提升信息披露水平
公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露公司信息，確保所有投資者公平獲取公司信息。
為更好的規(guī)范公司的信息披露管理，加強(qiáng)信息披露的內(nèi)控力度，提高公司信息披露管理水平，充分履行對(duì)投資者誠(chéng)信及勤勉的責(zé)任，公司制定了《信息披露管理制度》、《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記制度》及《信息披露委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)制度，督促公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員恪守職責(zé)，認(rèn)真履職，提高公司決策與經(jīng)營(yíng)管理水平。
此外，公司于2016年已成立信息披露委員會(huì)，出具相關(guān)工作細(xì)則，進(jìn)一步
落實(shí)各層級(jí)信披義務(wù)人，并通過(guò)微信、郵件等方式真正落實(shí)信披委員會(huì)的各項(xiàng)職責(zé)。
三、重視股東回報(bào)、持續(xù)現(xiàn)金分紅
公司在實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展的同時(shí)，積極回報(bào)投資者，并根據(jù)相關(guān)規(guī)范性文件，綜合公司行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平以及資金安排等因素，完善《公司章程》利潤(rùn)分配的相關(guān)內(nèi)容和制定了《未來(lái)三年（2014年-2016年）股東回報(bào)規(guī)劃》并嚴(yán)格執(zhí)行，以實(shí)際業(yè)績(jī)及現(xiàn)金分紅回報(bào)廣大投資者，并計(jì)劃在今年內(nèi)制定《未來(lái)三年（2017年-2019年）股東回報(bào)規(guī)劃》，對(duì)未來(lái)三年的股利分配作出安排。
報(bào)告期內(nèi)，公司公布了2016年度利潤(rùn)分配方案，在綜合考慮公司盈利前景、
資產(chǎn)狀況及市場(chǎng)環(huán)境的前提下，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣 0.50
元（含稅），同時(shí)以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。
公司始終堅(jiān)持以現(xiàn)金分紅為主，在保持利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性的情況下，三年內(nèi)以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于該三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%，符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。近三年利潤(rùn)分配情況如下：公司近三年現(xiàn)金分紅情況表
單位：元
分紅年度合并報(bào)表中歸屬 占合并報(bào)表中歸屬于上市
分紅年度 現(xiàn)金分紅金額（含稅）于上市公司普通股股東的 公司普通股股東的凈利潤(rùn)
凈利潤(rùn) 的比率
2016年 30,908,552.60 128,712,093.11 24.01%
2015年 30,908,552.60 31,061,735.61 99.51%
2014年 30,908,552.60 -5,377,433.64 -574.78%
四、嚴(yán)格履行相關(guān)承諾
公司一直以來(lái)嚴(yán)格督促公司控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、交易對(duì)手方等嚴(yán)格履行相關(guān)承諾，并持續(xù)披露相關(guān)承諾的履行情況，公司未發(fā)生過(guò)違反承諾的情況。公司通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)承諾，獲得投資者的認(rèn)可及支持，維護(hù)公司在資本市場(chǎng)的良好形象。相關(guān)承諾的具體內(nèi)容及履行情況詳見(jiàn)同日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登的《2017年半年度報(bào)告全文》的相關(guān)章節(jié)。
五、保障投資者知情權(quán)，準(zhǔn)確履行信息披露義務(wù)
為保障投資者對(duì)上市公司相關(guān)信息的知情權(quán)，公司不斷提高信息披露工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平，確保信息披露的及時(shí)性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性。公司通過(guò)多種信息渠道，對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人員在股票交易窗口期及前期進(jìn)行交易預(yù)警及宣傳教育，嚴(yán)格杜絕違規(guī)股票交易和內(nèi)幕交易行為。
報(bào)告期內(nèi)，公司完成了定期報(bào)告、利潤(rùn)分配等各項(xiàng)重大事項(xiàng)的信息披露事項(xiàng)，累計(jì)披露公告約60項(xiàng)。
六、與投資者保持緊密聯(lián)系，多渠道與投資者開(kāi)展溝通交流工作
為了讓投資者更好的了解公司經(jīng)營(yíng)情況，公司通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)交流、現(xiàn)場(chǎng)接待、電話溝通等多種渠道與投資者進(jìn)行交流，最大限度的讓投資者清晰掌握公司的實(shí)際情況，增進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)公司的了解及信任。
（1）組織了2016年度網(wǎng)上業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)及財(cái)務(wù)總監(jiān)等管理層均積極參與其中，與投資者深切交流，聆聽(tīng)投資者的聲音及意見(jiàn)，更好的宣傳及傳遞公司的正能量。
在現(xiàn)場(chǎng)接待上，公司通過(guò)在股東大會(huì)設(shè)置董事長(zhǎng)問(wèn)答環(huán)節(jié)、日常安排投資者調(diào)研參觀公司、主動(dòng)外出參加大型路演活動(dòng)等方式增進(jìn)投資者與公司彼此間的信任和交流。報(bào)告期內(nèi)，公司組織投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研活動(dòng)3次，接待機(jī)構(gòu)人數(shù)20余人，在調(diào)研活動(dòng)中注重信息披露原則規(guī)定，確保調(diào)研活動(dòng)的合法合規(guī)，并在調(diào)研結(jié)束后按照規(guī)定及時(shí)上傳《投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表》至深交所系統(tǒng)，在互動(dòng)易平臺(tái)讓投資者參閱相關(guān)的調(diào)研活動(dòng)記錄。
（2）公司通過(guò)深圳證券交易所下設(shè)的“互動(dòng)易”投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)，了解投資者對(duì)于公司的關(guān)注點(diǎn)，積極回答投資者問(wèn)題，報(bào)告期內(nèi)，公司通過(guò)“互動(dòng)易”平臺(tái)回復(fù)投資者提問(wèn)124次，回復(fù)內(nèi)容嚴(yán)格遵循信息披露管理規(guī)定，不存在長(zhǎng)期不回、問(wèn)題遺漏等情況。
（3）公司設(shè)立了專門(mén)的投資者咨詢電話、郵箱和傳真，要求公司接線人員做到不漏接一個(gè)電話，認(rèn)真接聽(tīng)投資者來(lái)電，耐心解答投資者的提問(wèn)。
公司投資者熱線：0755-29680031、傳真：0755-29680300、
郵箱：gongyanping@topraysolar.com、公司網(wǎng)站：www.topraysolar.com（4）除以上渠道外，公司還設(shè)立了投資者關(guān)系專欄、微信公眾號(hào)（拓日新能、拓日新能投資者關(guān)系）等多種方式，及時(shí)解答投資者提出的問(wèn)題，對(duì)投資者的意見(jiàn)、建議進(jìn)行整理并做出反饋，切實(shí)保障投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度的各項(xiàng)規(guī)定，在與投資者的溝通和交流活動(dòng)中，公司始終遵守信息披露的公平性原則，維護(hù)股東利益，從未發(fā)生有選擇性地、私下地向特定對(duì)象披露、透露或泄露未公開(kāi)重大信息的情形。
七、投資者參與公司治理情況
公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》等規(guī)定，保證公司投資者尤其是中小股東享有平等地位，公司全面執(zhí)行以網(wǎng)絡(luò)投票方式召開(kāi)股東大會(huì)政策，讓所有股東都能充分行使自己的權(quán)利。公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)上市公司的相關(guān)規(guī)定要求召集、召開(kāi)股東大會(huì)，并請(qǐng)律師出席見(jiàn)證，確保了所有投資者尤其是中小股東的合法權(quán)益不受侵害。
報(bào)告期內(nèi)，公司召開(kāi)了2016年度股東大會(huì)，共審議通過(guò)7項(xiàng)議案。公司根據(jù)相關(guān)規(guī)定，2016年度股東大會(huì)都采取現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)中小投資者進(jìn)行單獨(dú)計(jì)票，參與表決的股東及股東代表61名。董事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)的要求履行職責(zé)，嚴(yán)格按照股東大會(huì)決議和授權(quán)，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)通過(guò)的各項(xiàng)決議內(nèi)容。
投資者保護(hù)工作作為確保上市公司穩(wěn)健有序發(fā)展的一項(xiàng)重要工作，公司在未來(lái)將一如既往的保持重視和關(guān)注，履行上市公司的社會(huì)責(zé)任與義務(wù)，健全投資者長(zhǎng)期回報(bào)機(jī)制，獲得資本市場(chǎng)的認(rèn)可及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的肯定，努力為公司投資者創(chuàng)造價(jià)值回報(bào)，保障投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。
特此報(bào)告。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
董事會(huì)
2017年8月22日
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