華昌化工:海通證券股份有限公司關(guān)于公司2016年度保薦工作報(bào)告
海通證券股份有限公司關(guān)于
江蘇華昌化工股份有限公司2016年度保薦工作報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：海通證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：華昌化工
保薦代表人姓名：湯金海 聯(lián)系電話：15810242030
保薦代表人姓名：王磊 聯(lián)系電話：18611330166
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù)2.督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、是募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露是
文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司董事會次數(shù) 無
（2）列席公司股東大會次數(shù) 無
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 無
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 2次
（2）現(xiàn)場檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送是
公司預(yù)付江蘇衛(wèi)吉實(shí)業(yè)有限公司約
25,680.22萬元煤炭采購款，因供方江蘇衛(wèi)吉
違約，上述預(yù)付款項(xiàng)尚未收回，公司已向法
院提起訴訟積極追償且已勝訴。保薦機(jī)構(gòu)訪
談了江蘇衛(wèi)吉和公司有關(guān)負(fù)責(zé)人，提請公司
重視該事項(xiàng)，充分做好款項(xiàng)回收、權(quán)益維護(hù)、
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況信息披露工作，維護(hù)公司和中小股東合法權(quán)
益。公司已加強(qiáng)了信用管理、資金使用計(jì)劃
管理、付款審批權(quán)限管理。公司第一大股東
華納投資承諾，將根據(jù)最終損失情況承擔(dān)不
超過9,500萬元的損失；公司出于謹(jǐn)慎考慮
對差額部分全額計(jì)提了壞賬準(zhǔn)備。
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 6次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見無
7.向交易所報(bào)告情況（現(xiàn)場檢查報(bào)告除外）（1）向交易所報(bào)告關(guān)注事項(xiàng)的次數(shù) 無（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展情況或整改情況 無8.關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展情況或整改情況 無
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016年9月28日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 上市公司資本運(yùn)作及證券市場新規(guī)交流等
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 無
2.“三會”運(yùn)作 無 無
3.內(nèi)部控制 無 無
4.控股股東及實(shí)際控制人變無 無
動
5.募集資金存放及使用 無 無
6.關(guān)聯(lián)交易 無 無
7.對外擔(dān)保 無 無
8.收購、出售資產(chǎn) 無 無
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包
括對外投資、證券投資、委無 無
托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保
值等）
10．發(fā)行人或其聘請的中介無 無
機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)
務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀無 無
況、核心技術(shù)等方面的重大
變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
發(fā)行人及股東承諾事項(xiàng) 是否履行承諾 未履行承諾的原因及解決措施
1、蘇州華納關(guān)于避免同業(yè)競爭和規(guī)是
范關(guān)聯(lián)交易的承諾
2、華昌集團(tuán)關(guān)于避免同業(yè)競爭和規(guī)是
范關(guān)聯(lián)交易的承諾
3、蘇州華納關(guān)于2015年度非公開是
發(fā)行鎖定期及資金來源的承諾
4、西藏瑞華關(guān)于2015年度非公開是
發(fā)行鎖定期及資金來源的承諾
5、蘇州華納關(guān)于衛(wèi)吉應(yīng)收款回收補(bǔ)是
償部分損失的承諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
1.保薦代表人變更及其理由 因工作變動原因，變更保薦代表人一名（已
在交易所網(wǎng)站披露）
2.報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會和交易所對保薦機(jī)構(gòu)或其保薦的發(fā)行人采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整無改情況
2016年6月13日公司發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 公告并于7月7日復(fù)牌；期間根據(jù)證監(jiān)會有
關(guān)規(guī)定進(jìn)行了相應(yīng)的信息披露；因相關(guān)事項(xiàng)
未達(dá)成一致，公司審慎研究后決定終止重組。
（此頁無正文，為《海通證券股份有限公司關(guān)于江蘇華昌化工股份有限公司2016
年度保薦工作報(bào)告》之簽章頁）
保薦代表人：
湯金海 王磊
海通證券股份有限公司
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